1.事實發生日:114/08/01
2.公司名稱:友霖生技醫藥股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司股票初次上櫃前現金增資認股繳款期間暨暫定承銷價格相關事宜
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司為配合初次上櫃前公開承銷辦理現金增資發行普通股20,000,000股，
每股面額新台幣10元，總額新台幣200,000,000元，業經財團法人中華民國證券
櫃檯買賣中心114年7月10日證櫃審字第1140005350號函申報生效在案。
(2)本次現金增資發行新股依公司法第267條之規定，保留發行股份總數之15%，
即3,000,000股，依本公司章程第七條之二「本公司依公司法庫藏股轉讓員工、
員工認股權憑證、現金增資員工認股、限制員工權利新股等給付之對象得
包括符合一定條件之控制或從屬公司員工」由員工認購，其餘85%即17,000,000股
則依證券交易法第28條之1規定及本公司113年6月14日股東常會決議，由原股東
棄優先認購，全數委由推薦證券承銷商辦理初次上櫃前公開承銷，不受公司法第　
267條第3項由原有股東按照原有股份比例優先認購之規定，員工放棄認購或認購不
足部份，授權董事長洽特定人認購，對外公開承銷認購不足之部分，依「中華
民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」規定辦理。
(3)本次現金增資發行20,000,000股，每股面額新台幣10元，競價拍賣最
低承銷價係以向中華民國證券商業同業公會申報競價拍賣約定書前興櫃有
成交之三十個營業日其成交均價扣除無償配股(或減資除權)及除息後簡單算
數平均數之七成為上限，故每股定為新台幣22.4元整為其最低承銷價格，依
投標價格高者優先得標，每一得標人應依其得標價格認購；公開申購承銷之價
格則以各得標單之價格及其數量加權平均所得之價格為之，並以最低承銷價格之
1.25倍為上限，故每股發行價格暫定為新臺幣28元溢價發行。
(4)本次現金增資計畫概要：充實營運資、償還銀行借款。
(5)本次現金增資發行新股認股繳款期間：
(5.1) 競價拍賣期間：114年08月06日至114年08月08日
(5.2) 公開申購期間：114年08月11日至114年08月13日
(5.3) 員工認股繳款日期：114年08月13日至114年08月18日
(5.4) 競價拍賣扣款日期：114年08月11日
(5.5) 公開申購扣款日期：114年08月14日
(5.6) 特定人認股繳款日期：114年08月19日
(5.7) 增資基準日：114年08月19日
(6)本次增資發行之新股採無實體發行，其權利義務與已發行普通股股份相同。