1.事實發生日:114/05/20
2.發生緣由:為提升本公司經營效益及未來發展，至美國募資及上市，經與美國
Kingswood Capital Partners, LLC簽署首次公開發行（Initial Public Offering)
委任合約，以協助本公司在撤銷公開發行、換股順利完成之後，股票在美國公開
發行。
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:
(1)Kingswood Capital Partners, LLC有多項協助其他公司在美國上市成功經驗，
但不保證本公司一定成功。
(2)本公司為維護股東權益，亦不排除其他有利於股東權益的商業合作模式。

1.事實發生日:114/04/28
2.發生緣由:公告本公司董事會決議不分派股利
3.因應措施::無
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/04/28
2.發生緣由:本公司董事會通過113年度財務報表
3.因應措施::無。
4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:114/04/22
2.發生緣由:補充公告本公司董事會決議召開114年股東會相關事宜
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:114/04/22
(2)股東會召開日期:114/06/27
(3)股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段99號B3 (遠雄U-Town
服務中心大會議室)
(4)股東會召開方式:實體股東會
(5)召集事由一、報告事項:
A.113年度營業報告
B.113年度審計委員會查核報告
C.本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告
D.113年度健全營運計畫報告
E.113年度私募普通股辦理情形報告
(6)召集事由二、承認事項:
A.113年度營業報告書及財務報表案
B.113年度虧損撥補案
(7)召集事由三、討論暨選舉事項:
A.本公司決議撤銷股票公開發行案(新增)
B.修訂本公司「公司章程」部分條文案(新增)
C.修訂本公司「董事選舉辦法」部分條文暨更名案(新增)
D.改選董事(含獨立董事)案(修改文字)
E.解除新任董事及其代表人競業限制案
F.擬辦理114年度私募普通股案
(8)召集事由四、臨時動議:無
(9)停止過戶起始日期:114/04/29
停止過戶截止日期:114/06/27
4.其他應敘明事項:
(1)依公司法第172條之1及第192條之1規定，本公司擬訂於民國114年04月21日起
至民國114年04月30日16時止，受理股東就本次股東常會之提案及獨立董事候選人
提名。
(2)受理方式：採書面方式，請於信封封面上加註『股東會提案函件』或『獨立董
事候選人提名函件』字樣並敘明聯絡人及聯絡電話，以掛號函件寄送達受理處所。
(3)受理處所：心悅生醫股份有限公司（地址：新北市汐止區新台五路一段99號20
樓之8 財會部門收，電話：02-7742-2699）

1.事實發生日:114/04/22
2.發生緣由:為提升本公司經營效益及未來發展，擬至美國募資及上市，並與投行　
就現有草案授權董事長議約簽署首次公開發行(Initial Public Offering)委任合
約，以協助本公司順利完成申請股票在美國公開發行。
3.因應措施:後續若有進一步發展，將依規定提請董事會及股東會決議。
4.其他應敘明事項:
(1)現有投行曾協助其他公司在美國上市成功，但不保證本公司一定成功。
(2)本公司為維護股東權益，亦不排除其他有利於股東權益的商業合作模式。

1.事實發生日:114/04/22
2.發生緣由:董事會決議辦理私募發行普通股案
(補充公告 如撤銷股票公開發行之議案未經股東會決議通過)
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:114/04/22
二、私募有價證券種類:普通股
三、私募對象及其與公司間關係:
本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年6月13日
（91）台財證一字第 0910003455號令規定之特定人為限。
四、私募股數或張數:不超過20,000仟股之私募普通股。
五、得私募額度:於普通股20,000仟股數(含)內之額度，於股東會決議之日起一年內授
權董事會分4次辦理。
六、私募價格訂定之依據及合理性:
(1)本次私募普通股實際價格之訂定，以不低於參考價格之九成為訂定私募價格之依據。
參考價格為定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。
(2)實際發行價格依前述原則，授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。私募
價格之定價乃依主管機關公布之法令定之，同時考量證券交易法對私募有價證券有三年
轉讓限制、公司經營績效、未來展望及普通股市價而定。
(3)本次私募普通股案因應市場變化、公司穩健經營及財務結構安全性之考量，可能
有低於面額發行之必要。若有每股價格低於面額，預期股東權益的影響為實際發行價格
與面額之差額所產生之虧損，此一虧損將依法定方式彌補之。另公司於增資效益顯現後
，財務結構將有所改善，有利公司穩定長遠發展，對股東權益將有正面助益，故對股東
權益不致產生負面影響。
七、本次私募資金用途:本次私募各次資金擬運用於充實營運資金。
八、不採用公開募集之理由:本公司考量目前資本市場狀況及為掌握募集資本之時效性及
可行性等因素，於短期限內取得所需之資金，擬透過私募方式辦理增資。
九、獨立董事反對或保留意見:無。
十、實際定價日:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
十一、參考價格:定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。
十二、實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
十三、本次私募新股之權利義務:本次私募新股之權利義務與本公司已發行之普通股相同
，惟依證券交易法第 43 條之8 規定，本次私募之有價證券於交付後三年內，除符合法
令規定之特定情形外不得自由轉讓，本公司擬於該私募有價證券交付滿三年後，依相關
法令規定向主管機關補辦公開發行。
十四、附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
十五、附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
十六、其他應敘明事項:
本次私募普通股除私募訂價成數外，其實際發行條件、資金運用進度、預計可能產生
效益及其他未盡事宜，提請股東會授權董事會視市場狀況及公司營運需求訂定之。未
來如經主管機關之修正及基於營運評估或因客觀環境變化而有所修正時，亦擬提請股
東會授權董事會依當時市場狀況及法令規定全權處理之。

1.事實發生日:114/03/21
2.發生緣由:董事會決議辦理私募發行普通股案
3.因應措施:不適用
4.其他應敘明事項:
一、董事會決議日期:114/03/21
二、私募有價證券種類:普通股
三、私募對象及其與公司間關係:
本次私募普通股之對象以符合證券交易法第43條之6及金融監督管理委員會91年6月13日
（91）台財證一字第 0910003455號令規定之特定人為限。
四、私募股數或張數:不超過20,000仟股之私募普通股。
五、得私募額度:於普通股20,000仟股數(含)內之額度，於股東會決議之日起一年內授
權董事會分4次辦理。
六、私募價格訂定之依據及合理性:
(1)本次私募普通股實際價格之訂定，以不低於參考價格之九成為訂定私募價格之依據。
參考價格為定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。
(2)實際發行價格依前述原則，授權董事會視日後洽特定人情形及市場狀況決定之。私募
價格之定價乃依主管機關公布之法令定之，同時考量證券交易法對私募有價證券有三年
轉讓限制、公司經營績效、未來展望及普通股市價而定。
(3)本次私募普通股案因應市場變化、公司穩健經營及財務結構安全性之考量，可能
有低於面額發行之必要。若有每股價格低於面額，預期股東權益的影響為實際發行價格
與面額之差額所產生之虧損，此一虧損將依法定方式彌補之。另公司於增資效益顯現後
，財務結構將有所改善，有利公司穩定長遠發展，對股東權益將有正面助益，故對股東
權益不致產生負面影響。
七、本次私募資金用途:本次私募各次資金擬運用於充實營運資金。
八、不採用公開募集之理由:本公司考量目前資本市場狀況及為掌握募集資本之時效性及
可行性等因素，於短期限內取得所需之資金，擬透過私募方式辦理增資。
九、獨立董事反對或保留意見:無。
十、實際定價日:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
十一、參考價格:定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。
十二、實際私募價格、轉換或認購價格:俟股東會決議通過後授權董事會決定之。
十三、本次私募新股之權利義務:本次私募新股之權利義務與本公司已發行之普通股相同
，惟依證券交易法第 43 條之8 規定，本次私募之有價證券於交付後三年內，除符合法
令規定之特定情形外不得自由轉讓，本公司擬於該私募有價證券交付滿三年後，依相關
法令規定向主管機關補辦公開發行。
十四、附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。
十五、附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。
十六、其他應敘明事項:
本次私募普通股除私募訂價成數外，其實際發行條件、資金運用進度、預計可能產生
效益及其他未盡事宜，提請股東會授權董事會視市場狀況及公司營運需求訂定之。未
來如經主管機關之修正及基於營運評估或因客觀環境變化而有所修正時，亦擬提請股
東會授權董事會依當時市場狀況及法令規定全權處理之。

1.事實發生日:114/03/21
2.發生緣由:公告本公司董事會決議召開114年股東會相關事宜
3.因應措施:
(1)董事會決議日期:114/03/21
(2)股東會召開日期:114/06/27
(3)股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段99號B3 (遠雄U-Town
服務中心大會議室)
(4)股東會召開方式:實體股東會
(5)召集事由一、報告事項:
A.113年度營業報告
B.113年度審計委員會查核報告
C.本公司累積虧損達實收資本額二分之一報告
D.113年度健全營運計畫報告
E.113年度私募普通股辦理情形報告
(6)召集事由二、承認事項:
A.113年度營業報告書及財務報表案
B.113年度虧損撥補案
(7)召集事由三、討論暨選舉事項:
A.全面改選董事及獨立董事案
B.解除新任董事及其代表人競業限制案
C.擬辦理114年度私募普通股案
(8)召集事由四、臨時動議:無
(9)停止過戶起始日期:114/04/29
停止過戶截止日期:114/06/27
4.其他應敘明事項:
(1)依公司法第172條之1及第192條之1規定，本公司擬訂於民國114年04月21日起
至民國114年04月30日16時止，受理股東就本次股東常會之提案及獨立董事候選人
提名。
(2)受理方式：採書面方式，請於信封封面上加註『股東會提案函件』或『獨立董
事候選人提名函件』字樣並敘明聯絡人及聯絡電話，以掛號函件寄送達受理處所。
(3)受理處所：心悅生醫股份有限公司（地址：新北市汐止區新台五路一段99號20
樓之8 財會部門收，電話：02-7742-2699）

1.事實發生日:114/03/19
2.發生緣由:本公司發言人異動
(1)人員變動別:發言人
(2)發生變動日期:114/03/19
(3)舊任者姓名、級職及簡歷：
發言人:蔡玉婷/本公司內部稽核協理
(4)新任者姓名、級職及簡歷：
發言人:莊小逸/本公司研發副理
(5)異動原因:職務調整。
(6)生效日期:114/03/19
3.因應措施:無。
4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:113/08/12
2.發生緣由:本公司董事會通過113年上半年度合併財務報告。
3.因應措施::無。
4.其他應敘明事項:本公司董事會通過113年上半年度合併財務報告，相關資訊將於
主管機關規定期限內完成公告申報，屆時請至公開資訊觀測站查詢。