1.事實發生日:114/04/24
2.公司名稱:安基生技新藥股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司。
4.相互持股比例:不適用。
5.發生緣由:本公司於114年04月24日簽署「授權終止與計畫轉移協議」，並已於同日
發布重大訊息，且部分財務條件，依據本協議之保密條款，雙方約定不予揭露。惟
Avenue為因應美國證券監管機關之要求，經徵詢其證券律師後，確認須於美東時間
04月30日上傳8K報告中揭露本協議之財務條件。為避免雙方資訊不對稱，故本公司
發布本補充聲明，同步揭露財務條件如下：
公司除已公告之簽約金200萬美元及500萬美元開發里程碑金外，將視AJ201藥品授權
及商業化進度，分階段支付銷售里程碑金、銷售權利金及再授權金如下：
(1)自AJ201藥品上市銷售後，就Avenue原授權區域範圍內所支付銷售里程碑金最多
不超過1700萬美元；
(2)自AJ201藥品上市銷售起，就Avenue原授權區域範圍內，本公司自新授權夥伴收受
銷售權利金後，始支付Avenue1.75%之銷售權利金；
(3)自本公司與新授權合作夥伴簽署授權契約起，本公司自新授權合作夥伴收受簽約金
或里程碑金等金額後，始支付Avenue15%之再授權金，惟支付總額最多不超過750萬
美元，最少不低於400萬美元。
另外，Avenue依約將以1美元之金額購回本公司所持有Avenue之股權，並依約承擔部分
本公司因處理禁制令聲請答辯程序所支付之律師費20萬美元。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本協議簽署後，Avenue已撤回仲裁請求，雙方並已拋棄對他方所有訴訟及仲裁之
請求權，且維持善意合作關係。
(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨
風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.契約或承諾終止日期:114/04/24
2.契約或承諾內容:AJ201授權終止與計畫轉移協議
3.契約或承諾相對人:Avenue Therapeutics, Inc.（下稱「Avenue」）
4.與公司關係:無
5.終止之原因:本公司與Avenue於112年02月28日簽署AJ201（主成分為JM17，用於治療罕
見疾病脊髓和延髓肌肉萎縮症SBMA，又稱「甘迺迪氏症」）專案之授權契約，因雙方
對於AJ201臨床開發進度屢屢產生歧見，為儘速解決雙方爭議，避免因授權契約爭議，
延遲AJ201未來專案臨床進度推動，影響全球授權合作潛在商業利益，故雙方基於共同
承擔AJ201臨床1b/2a解盲前和解盲後資產風險與增值利益，合意簽署「授權終止與計畫
轉移協議」（下稱「本協議」），由本公司取回AJ201專案於美國、歐盟、加拿大、
英國與以色列（下稱「原授權區域」）的研發及商業化權利，重新主導AJ201於全球的
臨床開發與商業化。
6.對公司財務、業務之影響:本公司除將於本協議簽署後支付Avenue簽約金200萬美元外，
另分階段支付開發里程碑金、再授權金、銷售里程碑金及銷售權利金。預計於本協議。
簽署後至取得美國藥品上市許可證為止，支付開發里程碑金總額將不超過500萬美元。
前述之再授權金、銷售里程碑金及銷售權利金，則取決於未來本公司如與新的合作夥伴
簽署AJ201之新授權契約，依據臨床執行開發進度與產品上市銷售業績等執行狀況，
始於原授權區域之範圍內，分別支付予Avenue。關於本協議之其他商業條件及細節，
依據本協議之保密條款，雙方約定不予揭露。於簽署本協議後，本公司將重新主導AJ201
於全球的臨床開發與商業化。綜上所述，本協議的簽署，對本公司財務與業務不致有
重大影響。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第8款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司於114年04月24日董事會決議授權董事長進行「授權終止與計畫轉移協議」之
簽訂及AJ201專案移轉事項。
(2)本協議簽署後，Avenue應撤回仲裁請求，雙方並應拋棄對他方所有訴訟及仲裁之
請求權，且維持善意合作關係。
(3)Avenue依約需購回本公司所持有Avenue之股權。
(4)Avenue依約需承擔部分本公司因處理禁制令聲請答辯程序所支付之律師費。
(5)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，
投資人應審慎判斷謹慎投資。

　　美國關稅政策變幻莫測，然在台積電（2330）17日法說會利多激勵 下，台股順勢展開反彈，興櫃市場也重拾信心，中小型題材股集體竄 出表態，長照資訊技術服務大廠諾亞克（7724）、自動化設備業者高 明鐵（4573）雙雙周漲逾4成，惟受不確定因素衝擊，興櫃市場成交 量能急凍，單周累計成交金額較前周大幅回落近7成。

　　川普關稅政策下一步動作市場屏息以待，隨各國進入與美國談判階 段，台股本周呈現震盪量縮態勢，以中小型股為主且波動較大的興櫃 市場也出現交投降溫情況，單周成交金額大幅減少至66.91億元，較 前一周的209.11億元大幅減少68％，成交量能急凍，顯示資金縮手觀 望。

　　盤點興櫃股本周股價表現，單周漲幅之冠由諾亞克以41.52％周漲 幅奪下，高明鐵單周大漲40.84％，安基生技、映智、台睿等3檔，周 漲幅也在3成之上，分別達35.46％、31.41％、30.25％，仲恩生醫、 交流資服、山太士、世紀風電、國鼎等，漲幅也均在2成之上，表現 亮眼。

　　先前曾爆出多名高階主管相繼辭職的諾亞克，本周展現驚人反彈力 道，14日強漲17.96％，3月營收2,839.3萬元，較前月成長6.44％， 累計首季營收8,848.8萬元，較去年同期衰退15.01％。

　　此外，台股矽光子族群經歷前波急殺後，本益比已重回合理範圍， 高明鐵受惠市場光通訊及半導體產業對矽光子封裝（CPO）需求提升 ，進而晉升成為當紅炸子雞，在台積電17日法說會釋出樂觀展望帶動 下，股價18日強漲16.04％慶賀，最高價突破50元整數大關、達57.6 元，創4月2日以來新高。

　　不過，興櫃市場卻有公司將「退場」，遊戲廠商唯數娛樂18日舉行 重訊記者會，宣布將終止興櫃股票買賣及撤銷股票公開發行，公司指 出，鑒於整體經營發展規劃考量，因應未來長期發展策略，將重新強 化營運結構，後續實際終止登錄興櫃股票日期將依櫃買中心公告為準 。

觀察近一周興櫃市場表現，據CMoney統計，351檔興櫃個股本周行情轉佳，上漲家數多於下跌家數，平均本周上漲2%，表現最強興櫃股由生技醫療股的諾亞克（7724）奪下，周漲幅超過四成。

根據櫃買中心昨（18）日資料顯示，興櫃市場單周成交金額為79.2億元、成交1.3億股、成交11.55萬筆，三項數據均低於前一周；從個別表現來看，漲幅超過一成檔數大幅增加至27檔。

本周漲幅前十強依序為醫療耗材供應鏈股諾亞克41.5%、電機機械股高明鐵40.8%、新藥研發股安基生技35.4%、半導體股映智31.4%、新藥研究開發台睿30.2%、幹細胞新藥研發商仲恩生醫29.4%、第三方支付服務公司交流資服29.1%、光電股山太士26.2%、離岸風電水下基礎製造商世紀風電25.3%、新藥研發股國鼎24.7%。其中映智連續兩周進入前十強榜單，繼前一周漲7.2%後，本周再漲超過三成。

兩檔於本周新掛牌，分別為提供資訊安全專業服務的極風雲創及從事提供自動化方案的和亞智慧，都在15日登錄興櫃。此外，唯數鑒於整體經營發展規劃考量，因應未來長期發展策略，重新強化營運與財務結構，昨日經董事會決議通過終止興櫃股票發行。

1.法律事件之當事人:
聲請人：Avenue Therapeutics, Inc.（下稱「Avenue」）
相對人：安基生技新藥股份有限公司（下稱「本公司」）
2.法律事件之法院名稱或處分機關:國際商會(ICC)國際仲裁法院（新加坡）
(下稱「國際仲裁法院」）
3.法律事件之相關文書案號:29323/YMK (EA)
4.事實發生日:114/03/17
5.發生原委（含爭訟標的）:
本公司與Avenue於民國112年02月28日簽署AJ201專案之授權契約（下稱「本授權契約」
），AJ201之主成分為JM17，是用於治療罕見疾病脊髓和延髓肌肉萎縮症（SBMA，又稱
「甘迺迪氏症」）之新藥，依據本授權契約，本公司於完成AJ201之臨床1b/2a期試驗
及解盲後，原應交由Avenue執行臨床2b/3期試驗及後續事宜；惟本公司在完成臨床
1b/2a期試驗後，Avenue要求本公司不能針對AJ201臨床1b/2a試驗的肌肉檢體進行突變
雄性素受體(Mutant Androgen Receptor; mAR)分析；相對地，本公司認為Avenue未依約
盡商業上合理努力開發專案。基於此，本公司於114年03月03日主張Avenue重大違反本
授權契約，並發出終止本授權契約之意向通知。
於此同時，國際仲裁法院於114年03月02日通知本公司，Avenue已聲請緊急禁制令，
請求禁止本公司針對AJ201臨床1b/2a試驗的肌肉檢體進行mAR之進一步分析。該案於
03月04日由本公司委任律師通知本公司，國際仲裁法院指定之緊急仲裁人已正式受理
該緊急禁制令之聲請案。
6.處理過程:基於維護本公司股東之權益，本公司已積極向國際仲裁法院指定之緊急仲
裁人提出答辯。本公司於03月17日下午09時30分經委任律師通知，接獲緊急仲裁人作
成之裁定結果如下：
1.Avenue聲請之緊急禁制令無理由，裁定駁回，安基勝訴。故本公司於收受該裁定後，
將逕行對AJ201臨床1b/2a試驗的肌肉檢體進行mAR之分析。
2.本次仲裁費用將由Avenue負擔。
對於本公司終止本授權契約之意向通知，Avenue請求與本公司高層進入高層協商與調
解程序，本公司將於適當時間與Avenue進行相關協商。
7.對公司財務業務影響及預估影響金額:
因Avenue聲請之緊急禁制令已遭裁定駁回，本公司目前就AJ201臨床1b/2a試驗的肌肉
檢體進行mAR分析，不受該禁制令之限制。另外，本公司將就本授權契約之爭端與
Avenue進行高層協商與調解程序，故目前本事件對本公司之財務業務尚無重大影響。
8.因應措施及改善情形:
本公司已同意與Avenue就本授權契約之爭端進行高層協商與調解程序。未來本案進度
如有重大變化，本公司將依規定即時更新或補充說明相關內容。
9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.事實發生日:114/03/14
2.公司名稱:安基生技新藥股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:公告本公司113年度財務報告董事會召開日期
6.因應措施:無
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)董事會召集通知日:114/03/14
(2)董事會預計召開日期:114/03/24
(3)預計提報董事會或經董事會決議之財務報告或
年度自結財務資訊年季:113年度財務報告
(4)其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人:
授權人：本公司
被授權人：Avenue Therapeutics, Inc.（下稱「Avenue」）
2.法律事件之法院名稱或處分機關:國際商會國際仲裁法院
（ICC International Court of Arbitration）
3.法律事件之相關文書案號:29323/YMK(EA)
4.事實發生日:114/03/02
5.發生原委（含爭訟標的）:
本公司接獲國際商會國際仲裁法院通知，關於Avenue對本公司提起緊急禁制令之訊息，
茲說明如下：
本公司與Avenue於112年02月28日簽署AJ201（主成分為JM17，用於治療罕見疾病脊髓和
延髓肌肉萎縮症SBMA，又稱「甘迺迪氏症」）專案之授權契約(下稱「本授權契約」)，
依約本公司於完成之新藥AJ201之臨床1b/2a期試驗及解盲後，Avenue應支付本公司里程
碑金，並採購臨床試驗用藥，啟動執行臨床2b/3期試驗及後續產品開發。本公司在
完成臨床1b/2a期試驗後，即積極以原訂時程進行解盲；惟Avenue一再無理拖延臨床
1b/2a解盲時程，也未依約盡商業上合理努力開發專案，為讓AJ201專案進度能夠順利
進行，本公司已盡最大努力與Avenue多次溝通未果。
本公司於03月02日晚間收到國際商會國際仲裁法院通知Avenue聲請請對本公司AJ201的
臨床1b/2a檢體之緊急禁制令，其令狀範圍包含禁止本公司針對AJ201 臨床1b/2a檢體
進行進一步分析，而此限制也將對本公司完成AJ201臨床1b/2a試驗進度造成影響，
本公司已偕同律師整理並提出完整回應，以確保股東及公司之最大權利；仲裁庭亦已
指派仲裁人審理本案，預計審理結果將於美東時間03月17日公布。
6.處理過程:
本公司業已委任美國Greenberg Traurig, LLP及Williams & Connolly LLP作為本公司之
法律顧問，針對Avenue聲請之緊急禁制令，向仲裁庭提出答辯，預計審理結果將於美東
時間03月17日公布。
7.對公司財務業務影響及預估影響金額:
因緊急禁制令聲請結果尚未公布，故目前本事件對本公司之財務業務尚無重大影響。
8.因應措施及改善情形:
本公司已偕同上述委任律師針對Avenue聲請之緊急禁制令，向仲裁庭提出答辯，後續
仲裁庭審理進度如有重大變化或結果，本公司將依規定即時更新或補充說明相關內容。
9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

　　臺灣證券交易所日前頒獎表揚2024年資本市場績優中介機構（承銷 商、會計師事務所及律師事務所），第一金證券去年度承銷業務成績 優異，在證券商四項大獎中，共獲得攜手同行獎－證券承銷商第三名 、邁向未來獎－IPO籌資金額第一名、推動創新獎等三個獎項，在同 業中名列前茅。

　　第一金證券2024年完成青新（6951）、星宇航空（2646）、邦睿生 技（6955）等3家企業初次上市案，獲得證交所頒發攜手同行獎－證 券承銷商第三名；前述三件IPO案籌資金額合計超過109億元，獲得邁 向未來獎－IPO籌資金額第一名；其中青新、邦睿屬創新板上市，再 獲得推動創新獎。

　　第一金證券致力打造特色券商有成，深耕承銷業務開花結果，202 4年加計三件上市及潤德（6881）上櫃案，共有四件IPO主辦案，興櫃 主辦則有仲恩生醫（7729）、安基生技（7754）、吉晟（7762）、三 大未來（7761）及能率亞洲資本（7777）等五件，IPO主辦及興櫃主 辦皆創歷年最佳成績。

　　其中，星宇航空是2024年最受市場矚目的IPO案，不僅是台股第一 家多元上市公司，上市資本額300億餘元，為近10年掛牌上市公司最 大資本額；辦理上市前競拍金額達74.4億元，亦為上市櫃公司IPO第 一高；參與公開申購的合格抽籤筆數160萬7,558筆，申購筆數刷新上 市櫃公司IPO第一高；星宇上市募資金額104.48億元更是2024年度募 資規模之冠，貢獻上市總籌資額超過2成。

　　第一金證券強化承銷輔導業務，策略包括爭取大型企業上市案、強 化興櫃造市能力，促進推薦股票的交易活絡，同時也聚焦在協助新創 產業IPO，未來將搭配第一金控集團資源提供客戶籌資完整服務，並 研議成立證券創投公司，延伸承銷服務範圍。

　　配合金管會亞洲資產管理中心策略「擴大投資臺灣計畫」，第一金 證券將持續協助優質的國內、外企業籌資，輔導新創事業上市櫃，壯 大臺灣資本市場，成為企業籌資的最佳夥伴。

國內生技新藥公司今年以來陸續交出好成績，除順藥的缺血性腦中風新藥LT3001二期臨床結果達標，明年初的重頭大戲首推藥華藥的新藥P1101對原發性血小板過多症（ET）新適應症，其全球三期臨床已收案完成，預計明年初解盲，一旦順利在美國上市，將比藥華藥目前已上市的EV適應症新藥規模更大。

此外，包括全福生技、合一生技、安基生技及康霈生技等，目前都有研發中新藥在臨床二、三期階段。全福生技治療乾眼症的新藥BRM421，將啟動第二次三期臨床試驗。

合一生技開發新冠廣效型核酸新藥SNS812，月前公布二期試驗解盲成功，可抑制所有新冠變異病毒，一旦新冠反撲時，可成為全球唯一解方。

安基生技開發的罕病新藥AJ201，雖然目標今年臨床二期要解盲，但這項新藥已成功授權美國上市公司。

　　第一金證券深耕承銷業務開花結果，預估今年將有四件IPO主辦案 ，加上興櫃主辦五件，是歷年最佳成績。其中，星宇航空（2646）成 功掛牌上市創下四個第一，包括首家以多元上市公司、近十年上市資 本額第一大、股票競拍金額及公開申購人數都創台股史上第一，擦亮 公司承銷品牌。

　　第一金證券今年已輔導潤德（6881）、青新（6951）、星宇等IPO ，邦睿（6955）預定30日業績發表會，即將在年底前掛牌；興櫃主辦 則有仲恩生醫（7729）、安基生技（7754）、吉晟（7762）、三大未 來（7761）及能率亞洲資本（7777）等五件，承銷業務表現斐然。

　　今年最受市場矚目的當屬星宇航空，星宇是台股第一家以多元上市 公司；上市資本額300億餘元，為近十年掛牌上市公司資本額第一高 ；辦理上市前競拍金額達74.4億元，為上市櫃公司IPO第一高；公開 申購參與申購的合格抽籤筆數為160萬7,558筆，為今年來首例突破百 萬的新股抽籤，申購筆數刷新上市櫃公司IPO第一高。

　　第一金證券強化承銷輔導業務，首先是策略性爭取大型企業上市案 ，如星宇。第一金證券指出，2022年6月與星宇簽訂上市輔導契約， 當時正逢新冠疫情時期，航空客運近乎停擺，要推動股票上市對雙方 都有不少壓力及關卡要克服。但看到星宇於逆境下展現韌性，強化教 育訓練及飛安等基礎作為未來發展的基石，走在正確的方向上，本公 司不但輔導團隊傾全力協助，更逐步增加星宇部位，成為星宇第八大 股東，展現力挺決心。

　　第一金證券也強化興櫃造市能力，星宇一直是興櫃股票交易量冠軍 ，買賣熱絡程度不下於上市櫃公司，第一金證券善盡主辦承銷商的責 任，2023年興櫃造市排名為全體證券商第四名，專業承銷服務獲得企 業客戶肯定與信賴。

　　同時，第一金證也持續聚焦在協助新創產業IPO，如環工股青新、 生技股邦睿都是在創新板上市。另外，今年登錄興櫃的仲恩、安基、 吉晟、三大未來也分別是生技股及環工股；至於能率亞洲資本則是台 灣資本市場第二家永續型創投公司，輔導能率亞洲可響應政府「亞洲 資產管理中心」中的「擴大投資臺灣計畫」，為新創產業盡一份力。

　　未來第一金證券將搭配第一金控集團資源提供客戶籌資完整服務， 並研議成立證券創投公司，延伸承銷服務範圍，成為企業籌資的最佳 夥伴。

　台灣生物產業發展協會理監事改選大換血，台康生董事長劉理成新 任理事長，訊聯生技董事長蔡政憲、維梧資本創投合夥人馬海怡接任 副理事長，另有九位新血加入理監事會，且來頭都不小，凸顯生技產 業接軌國際氣勢。

　　加入理監事會的九位新生代，包括台灣生物醫藥製造（TBMC）執行 長張幼翔、友華生技執行長蔡孟霖、台安生技總經理林世嘉、中研院 生醫轉譯中心主任吳漢忠、工研院副總暨生醫所所長莊曜宇、生技中 心代執行長陳（糸秀）暉、國衛院生技與藥物研究所所長謝興邦、浩 鼎營運長高國霖、國衛院技轉及育成中心主任蔡熙文等，理監事陣容 堅強。

　　創立於1989年的生物產協會，迄今已35年，目前有164家團體會員 。

　　新任理事長劉理成表示，台灣生醫產業需要走向國際，協會近幾年 透過與全球生技協會BIO的合作，成功舉辦亞洲生技大會Bio Asia-T aiwan，成為亞洲最大的生技展會；同時協會林治華秘書長今年也獲 選為國際生技協會組織（ICBA）副主席，均有助於台灣跨入國際生醫 市場，強化國際鏈結。期盼未來能積極參與產業政策制定，突破障礙 及瓶頸，協助生技產業更創高峰。

　　生物產協會新任常務監事由資誠會計師事務所生醫產業主持會計師 游淑芬擔任，免疫功坊董事長張子文、資誠會計師事務所曾惠瑾榮譽 副所長則當選常務理事。另聘任李鍾熙為榮譽理事長、陳昭義為榮譽 監事。

　　安基生技董事長暨總經理黃文英、可鼎資本吳忠勳顧問、保瑞董事 長盛保熙、Onward Therapeutics董事長葉常菁、中華開發資本大健 康事業群總負責人何俊輝、泰合生技董事長李世仁、永昕生醫董事長 陳佩君、祥翊製藥董事長吳永連、三福生技總經理鄭建新等都加入理 事陣容。

　　馬海怡與祥翊製藥吳永連共同創辦「生技產業深耕學院」，培育產 業人才不遺餘力，近兩年推動台灣新藥產業聯盟，串連新藥研發上下 游供應鏈，國內外超過千名生技專業人士參與。

1.發生變動日期:113/10/09
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
趙辛哲
張振武
何亮儀
4.舊任者簡歷:
趙辛哲/瀚宇彩晶(股)公司獨立董事/台橡(股)公司獨立董事
張振武/輝凌醫藥亞太、中東、非洲區資深副總裁
何亮儀/大成長城(股)公司人資協理
5.新任者姓名:
蘇裕惠
張振武
康照洲
6.新任者簡歷:
蘇裕惠/東吳大學會計學系專任教授
張振武/輝凌醫藥亞太、中東、非洲區資深副總裁
康照洲/國立陽明交通大學食品安全及健康風險評估研究所特聘教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:配合113年第一次股東臨時會全面改選董事
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/05/17~116/04/29
10.新任生效日期:113/10/09
11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:113/10/09
2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換
3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):117,250股
4.每股面額:新台幣10元
5.發行總金額:新台幣1,172,500元
6.發行價格:新台幣10元
7.員工認購股數或配發金額:117,250股
8.公開銷售股數:不適用
9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用
10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用
11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同
12.本次增資資金用途:本次增資之目的為吸引及留任公司所需人才
13.其他應敘明事項:
(1)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為民國113年10月14日，
並依法令規定辦理相關變更登記事宜。
(2)變更後本公司實收資本額為新台幣936,917,890元，計93,691,789股。

1.董事會決議日期或發生變動日期:113/10/09
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:黃文英女士
4.舊任者簡歷:安基生技新藥股份有限公司董事長
5.新任者姓名:黃文英女士
6.新任者簡歷:安基生技新藥股份有限公司董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:任期屆滿改選
9.新任生效日期:113/10/09
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:113/09/30
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:
董事：黃文英
董事：台杉水牛二號生技創投有限合夥代表人沈志隆
董事：富邦金控創業投資(股)公司代表人黃榮毅
董事：友華生技醫藥(股)公司代表人蔡孟霖
董事：統一國際開發(股)公司代表人莊智軒
4.舊任者簡歷:
董事：黃文英/安基生技新藥(股)公司董事長
董事：台杉水牛二號生技創投有限合夥代表人沈志隆/
台杉投資生技基金合夥人
董事：富邦金控創業投資(股)公司代表人黃榮毅/
富邦金控創業投資(股)公司投資部專案副總
董事：友華生技醫藥(股)公司代表人蔡孟霖/
友華生技醫藥(股)公司總經理
董事：統一國際開發(股)公司代表人莊智軒/
統一國際開發(股)公司投資管理部經理
5.新任者職稱及姓名:
董事：黃文英
董事：台杉水牛二號生技創投有限合夥代表人沈志隆
董事：富邦金控創業投資(股)公司代表人黃榮毅
董事：友華生技醫藥(股)公司代表人蔡孟霖
董事：統一國際開發(股)公司代表人莊智軒
獨立董事:蘇裕惠
獨立董事:張振武
獨立董事:康照洲
獨立董事:劉景平
6.新任者簡歷:
董事：黃文英/安基生技新藥(股)公司董事長
董事：台杉水牛二號生技創投有限合夥代表人沈志隆/
台杉投資生技基金合夥人
董事：富邦金控創業投資(股)公司代表人黃榮毅/
富邦金控創業投資(股)公司投資部專案副總
董事：友華生技醫藥(股)公司代表人蔡孟霖/
友華生技醫藥(股)公司董事暨總經理
董事：統一國際開發(股)公司代表人莊智軒/
統一國際開發(股)公司投資管理部經理
獨立董事:蘇裕惠/東吳大學會計學系專任教授
獨立董事:張振武/輝凌醫藥亞太、中東、非洲區資深副總裁
獨立董事:康照洲/國立陽明交通大學食品安全及健康風險評估研究所
特聘教授
獨立董事:劉景平/臺北醫學大學藥學系教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:113年第一次股東臨時會全面改選。
9.新任者選任時持股數:
董事：黃文英，672,000股
董事：台杉水牛二號生技創投有限合夥代表人沈志隆，15,537,667股
董事：富邦金控創業投資(股)公司代表人黃榮毅，9,274,000股
董事：友華生技醫藥(股)公司代表人蔡孟霖，3,069,500股
董事：統一國際開發(股)公司代表人莊智軒，5,404,000股
獨立董事:蘇裕惠，0股
獨立董事:張振武，0股
獨立董事:康照洲，0股
獨立董事:劉景平，0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/04/30~116/04/29
11.新任生效日期:113/09/30
12.同任期董事變動比率:董事全面改選，故不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會決議日:113/09/30
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事：台杉水牛二號生技創投有限合夥代表人沈志隆
董事：富邦金控創業投資(股)公司代表人黃榮毅
董事：友華生技醫藥(股)公司代表人蔡孟霖
董事：統一國際開發(股)公司代表人莊智軒
獨立董事:蘇裕惠
獨立董事:張振武
獨立董事:康照洲
3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍類同之項目。
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經出席股東表決通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:113/09/30
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
獨立董事:蘇裕惠
獨立董事:張振武
獨立董事:康照洲
獨立董事:劉景平
6.新任者簡歷:
獨立董事:蘇裕惠/東吳大學會計學系專任教授
獨立董事:張振武/輝凌醫藥亞太、中東、非洲區資深副總裁
獨立董事:康照洲/國立陽明交通大學食品安全及健康風險評估研究所特聘教授
獨立董事:劉景平/臺北醫學大學藥學系教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:113年第一次股東臨時會全面改選董事，由全體獨立董事
組成審計委員會。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:113/09/30
11.其他應敘明事項:現任監察人於審計委員會成立時同時解任。

1.臨時股東會日期:113/09/30
2.重要決議事項:
1、通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。
2、通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」部份條文案。
3、通過修訂本公司「背書保證作業程序」部份條文案。
4、通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案。
5、通過修訂本公司「股東會議事規則」部份條文案。
6、通過修訂本公司「董事及監察人選任程序」部份條文案。
7、通過辦理初次申請股票上市(櫃)前之現金增資暨原股東全數放棄優先認購權案。
8、通過選任本公司全面改選董事案。
9、通過解除新任董事及其代表人競業禁止案。
3.其它應敘明事項:無

　興櫃市場本周有三檔新兵報到，其中二檔名列漲幅前十強，周漲幅 冠軍由光電業的星亞（7753）以漲幅49.68％奪下、蜜月行情甜滋滋 ，文化創意類股的唯數（6626）以周漲29.17％居亞軍，通信網路業 的連騰（6818）則以27.25％漲幅摘下第三名。

　　本周329檔興櫃股有191檔股價在平盤以上，占比高達58％，相比上 周37.1％走勢大幅提升；加權指數本周持續狹幅整理，在季線之下、 月線之上消化高檔套牢賣壓，整周微幅上漲0.5％，8月則上漲0.31％ 並留長下影線，顯示低接買盤強勁，指數可望在持續整理後，等待新 題材與利多點火，再次往上攻破季線。

　　內資為主的櫃買指數技術型態更為強勢，已經連日沿著5日線多頭 攻勢攀升，周線連三紅，雖漲勢力道逐漸縮小，但本周漲1.07％仍較 加權指數強勢，興櫃市場本周上漲家數接近6成，顯示內資信心堅定 。

　　興櫃股本周漲幅前十大分別為星亞、唯數、連騰、寶晶能源*、慶 康科技、瀚醫生技、虎山、世紀風電、遠壽、安基生技等，漲幅11％ ～49.68％不等，成交量則介於271～4,660張之間。產業類別上，電 子族群為主有三檔，生技醫療業也有二檔入列。

　　星亞前身為台亞半導體系統事業群，公司主要營業項目為數位顯示 系統及視覺燈光系統等，投入全彩數位顯示系統的研發、設計和製造 ，持續推動相關技術創新，從專案規畫、軟硬體設計、系統整合一站 式服務，堅持台灣製造的高品質標準。多年的全球專案實蹟鞏固星亞 公司的技術實力，成就多樣數位顯示系統與視覺燈光系統等設計師原 創想法，建立良好品牌聲譽和客戶信任。

　　同樣新登錄興櫃的寶晶能源*採取無面額發行，目前實收資本額為 37.4億元，主要營業項目為中南部的再生能源創能服務開發建置、投 資設置、維運管理一站式整合服務，包含場域規畫設計、發電模擬投 資計畫、發電許可協助申設、電廠建置專案管理、維運監控管理、再 生能源售電及儲能系統等服務項目；寶晶能源*去年EPS 0.55元，今 年累計上半年EPS 0.54元，今年上半年獲利幾乎追上去年全年表現。

1.發生變動日期:113/08/12
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人監察人
3.舊任者職稱及姓名:達曜有限公司
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者職稱及姓名:不適用
6.新任者簡歷:不適用
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職
8.異動原因:本公司將於9/30股東臨會依證券交易法第14條之4規定設置審計委員會以取代
監察人職務，本公司法人監察人達曜有限公司為配合該項作業擬先辭任監察人一職。
9.新任者選任時持股數:不適用
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/04/30~116/04/29
11.新任生效日期:不適用
12.同任期董事變動比率:不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:1/2
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司於113年08月12日接獲辭通知，其任職至113年08月12日。
(2)本公司將於113月9月30日股東臨時會選任獨立董事並設置第一屆審計委員會。