1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:114/04/24
2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:113/01/01~113/12/31
3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:依證櫃審字第1130006817號辦理。
4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:114/04/24
5.意見類型:無保留意見
6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司
治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。

1. 董事會擬議日期：114/04/22
2. 股利所屬年(季)度：113年 年度
3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31
4. 股東配發內容：
　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
　(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.事實發生日:114/04/22
2.公司名稱:三大未來科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據金融監督管理委員會105年1月30日
金管證審字第1050001900號令規定辦理
6.因應措施:不適用。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
(1)本公司於114年04月22日董事會決議通過不分配113年度員工酬勞及董事酬勞。
(2)以上決議與113年度認列費用估列金額無差異。

1.事實發生日:114/04/22
2.公司名稱:三大未來科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:依據國際會計準則第36號資產減損規定，
本公司於113年度認列資產減損計新台幣17,542仟元。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):
本次減損認列僅屬財務會計處理，為反映投資資產之公允價值
調整，並無實際現金流出，對本公司營運資金狀況不構成實質
影響。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/04/22
2.審計委員會通過財務報告日期:114/04/22
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):112,263
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):13,785
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(11,811)
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(32,426)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(30,820)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(30,820)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.31)
11.期末總資產(仟元):350,361
12.期末總負債(仟元):111,160
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):239,201
14.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/04/22
3.舊任者姓名、級職及簡歷:蔡佳蓉/本公司代理內部稽核主管/
建智聯合會計師事務所 審計副理
4.新任者姓名、級職及簡歷:楊森丞/稽核主管/
建智聯合會計師事務所 審計經理
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任
6.異動原因:新任
7.生效日期:114/04/22
8.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:內部稽核主管
2.發生變動日期:114/04/11
3.舊任者姓名、級職及簡歷:謝沛卿/本公司內部稽核主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:待審計委員會及董事會決議通過後另行公告。
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職
6.異動原因:個人職涯規劃
7.生效日期:114/04/11
8.其他應敘明事項:
內部稽核主管職務暫由本公司稽核代理人代行職務，
新任內部稽核主管，於近期審計委員會及董事會決議通過後，另行公告。

　ESG綠色永續、能源轉型及及歐盟新電池法規即將實施大環境下， 廢電池回收處理與再生材料迎來成長新契機。興櫃廢電池回收處理廠 商－三大未來（7761）延續去（113）年下半年營收成長動能，今年 前2月累計營收2,497萬元，年增逾111％，展望全年營運成長動能， 相當值得期待。

　　隨著全球環保意識高漲與能源轉型加速，廢電池回收產業正迎來爆 發性成長。過去，廢電池處理方式多以掩埋或焚燒為主，造成嚴重污 染，然而隨著各國環保法規日益趨嚴，市場對高效、永續回收技術的 需求已達前所未有的高度。

　　三大未來深知產業轉型迫在眉睫，團隊憑藉創新技術與前瞻視野， 成功突破產業技術瓶頸，從舊廠時期的基礎研發，到今日成為業界技 術領航者，逐漸走出一條獨樹一幟的發展道路。

　　回顧創立之初，三大未來與工研院合作，專注於一次性電池回收， 立基此一技術基礎，近年三大未來再投入鋰電池回收技術研發，成功 克服其易燃特性所帶來的安全風險，建立業界領先的處理技術，確保 回收過程安全、高效且符合環保標準。

　　目前經環境部核准的國內廢乾電池回收處理廠商中，三大未來業者 憑藉每年8,040噸的許可處理量，位居業界之最，同時也是國內擁有 鋰電池處理執照可進行境內處理的業者，二次鋰電池年許可處理量達 3,600噸。去年三大未來更整合產業鏈進行黑粉高值化發展，提升氧 化鈷、鎳及碳酸鋰等再生材料純度，進一步強化企業獲利能力與市場 價值。

　　憑藉不斷優化的技術實力與穩健的經營策略，三大未來不僅提升了 電池回收處理產業安全性與處理效率，更成為同業唯一進入興櫃資本 市場的企業，彰顯其技術與商業模式獲得市場肯定。

　　展望未來，三大未來將持續擴大回收規模，深化技術研發，提升回 收效率與安全標準，並強化供應鏈合作，致力於推動廢電池回收處理 產業邁向更潔淨、更永續的未來。

1.董事會決議日期:114/03/20
2.股東會召開日期:114/06/10
3.股東會召開地點:屏東縣佳冬鄉佳冬村永發街1號
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1).民國113年度營業報告案。
(2).審計委員會查核民國113年決算表冊報告案。
(3).民國113年度員工及董事酬勞分派情形報告案。
6.召集事由二、承認事項:
(1).民國113年度營業報告書及財務報告承認案。
(2).民國113年度虧損撥補案
7.召集事由三、討論事項:
(1).修訂「公司章程」案。
(2).解除本公司董事及其代表人之競業禁止限制案。
8.召集事由四、選舉事項:無。
9.召集事由五、其他議案:無。
10.召集事由六、臨時動議:無。
11.停止過戶起始日期:114/04/12
12.停止過戶截止日期:114/06/10
13.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:114/03/20
2.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:
何豐謀 副總經理
蔡佳蓉 財務長
3.許可從事競業行為之項目:
三旺科技股份有限公司 董事
三旺科技股份有限公司 監察人
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間。
5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:除當事人
依法迴避外，其餘出席董事同意照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業
之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。
10.對本公司財務業務之影響程度:無。
11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。
12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/02/10
2.公司名稱:三大未來科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:誤植營業收入申報單位
6.更正資訊項目/報表名稱:
月營業收入申報作業
7.更正前金額/內容/頁次:
本月營業收入淨額(仟元):11317267
去年本月營業收入淨額(仟元):6607190
本月營收增減額(仟元):4710077
本年累計營業收入淨額(仟元):11317267
去年累計營業收入淨額(仟元):6607190
本年營收增減額(仟元):4710077
8.更正後金額/內容/頁次:
本月營業收入淨額(仟元):11317
去年本月營業收入淨額(仟元):6607
本月營收增減額(仟元):4710
本年累計營業收入淨額(仟元):11317
去年累計營業收入淨額(仟元):6607
本年營收增減額(仟元):4710
9.因應措施:不適用
10.其他應敘明事項:不適用

　　臺灣證券交易所日前頒獎表揚2024年資本市場績優中介機構（承銷 商、會計師事務所及律師事務所），第一金證券去年度承銷業務成績 優異，在證券商四項大獎中，共獲得攜手同行獎－證券承銷商第三名 、邁向未來獎－IPO籌資金額第一名、推動創新獎等三個獎項，在同 業中名列前茅。

　　第一金證券2024年完成青新（6951）、星宇航空（2646）、邦睿生 技（6955）等3家企業初次上市案，獲得證交所頒發攜手同行獎－證 券承銷商第三名；前述三件IPO案籌資金額合計超過109億元，獲得邁 向未來獎－IPO籌資金額第一名；其中青新、邦睿屬創新板上市，再 獲得推動創新獎。

　　第一金證券致力打造特色券商有成，深耕承銷業務開花結果，202 4年加計三件上市及潤德（6881）上櫃案，共有四件IPO主辦案，興櫃 主辦則有仲恩生醫（7729）、安基生技（7754）、吉晟（7762）、三 大未來（7761）及能率亞洲資本（7777）等五件，IPO主辦及興櫃主 辦皆創歷年最佳成績。

　　其中，星宇航空是2024年最受市場矚目的IPO案，不僅是台股第一 家多元上市公司，上市資本額300億餘元，為近10年掛牌上市公司最 大資本額；辦理上市前競拍金額達74.4億元，亦為上市櫃公司IPO第 一高；參與公開申購的合格抽籤筆數160萬7,558筆，申購筆數刷新上 市櫃公司IPO第一高；星宇上市募資金額104.48億元更是2024年度募 資規模之冠，貢獻上市總籌資額超過2成。

　　第一金證券強化承銷輔導業務，策略包括爭取大型企業上市案、強 化興櫃造市能力，促進推薦股票的交易活絡，同時也聚焦在協助新創 產業IPO，未來將搭配第一金控集團資源提供客戶籌資完整服務，並 研議成立證券創投公司，延伸承銷服務範圍。

　　配合金管會亞洲資產管理中心策略「擴大投資臺灣計畫」，第一金 證券將持續協助優質的國內、外企業籌資，輔導新創事業上市櫃，壯 大臺灣資本市場，成為企業籌資的最佳夥伴。

1.發生變動日期:113/11/28
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
莊淑媛
林昀珊
趙志強
4.舊任者簡歷:
莊淑媛:信永中和會計師事務所 執業會計師
林昀珊:建智聯合會計師事務所 執業會計師
趙志強:玉晶光電股份有限公司 特助
5.新任者姓名:
趙志強
林昀珊
陳小雯
6.新任者簡歷:
趙志強:玉晶光電股份有限公司 特助
林昀珊:建智聯合會計師事務所 執業會計師
元創精密車業股份有限公司 獨立董事
艾姆勒科技股份有限公司 獨立董事
陳小雯:上揚會計師事務所 所長
詠恆企管顧問股份有限公司 監察人
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:配合董事任期屆滿全面改選。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/04/02~113/08/30
10.新任生效日期:113/11/28
11.其他應敘明事項:無

1.臨時股東會日期:113/11/20
2.重要決議事項:
(1)報告訂定「道德行為準則」、「誠信經營守則」、
「誠信經營作業程序及行為指南」、「永續發展實務守則」案。
(2)通過修訂「董事及監察人選任程序」暨更名案。
(3)通過全面改選七席董事(含獨立董事四席)案。
(4)通過解除新任董事競業禁止案。
3.其它應敘明事項:無

1.發生變動日期:113/11/20
2.功能性委員會名稱:薪酬委員會
3.舊任者姓名:
莊淑媛
林昀珊
趙志強
4.舊任者簡歷:
莊淑媛:信永中和會計師事務所 執業會計師
林昀珊:建智聯合會計師事務所 執業會計師
趙志強:玉晶光電股份有限公司 特助
5.新任者姓名:待近期董事會委任後公告
6.新任者簡歷:待近期董事會委任後公告
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
董事改選解任
8.異動原因:董事改選解任
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/04/02~113/08/30
10.新任生效日期:不適用
11.其他應敘明事項:新任薪酬委員待董事會重新聘任

1.發生變動日期:113/11/20
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事
3.舊任者職稱及姓名:
董事:王業投資有限公司/林沛毅
董事:沅兼投資有限公司/劉明松
董事:沅兼投資有限公司/毛玉行　
董事:陳建元
董事:蔡佳蓉
監察人:徐子晴
監察人:李易穎
4.舊任者簡歷:
董事:王業投資有限公司/林沛毅/三大未來科技股份有限公司 董事長
董事:沅兼投資有限公司/劉明松/奧迪北區股份有限公司 董事長
董事:沅兼投資有限公司/毛玉行/遠盈國際有限公司 董事長
董事:陳建元/三大未來科技股份有限公司 特助
董事:蔡佳蓉/三大未來科技股份有限公司 財務長
監察人:徐子晴/奧迪北區股份有限公司 財務經理
監察人:李易穎/探索家股份有限公司 執行長特助
5.新任者職稱及姓名:
董事:王業投資有限公司/林沛毅
董事:王業投資有限公司/蔡佳蓉
董事:陳建元
獨立董事:陳彥价
獨立董事:陳小雯
獨立董事:林昀珊
獨立董事:趙志強
6.新任者簡歷:
董事:王業投資有限公司/林沛毅/三大未來科技股份有限公司 董事長
董事:王業投資有限公司/蔡佳蓉/三大未來科技股份有限公司 財務長
董事:陳建元/三大未來科技股份有限公司 特助
獨立董事:陳彥价/群策法律事務所 顧問律師
獨立董事:陳小雯/上揚會計師事務所 所長
獨立董事:林昀珊/建智聯合會計師事務所 執業會計師
獨立董事:趙志強/玉晶光電股份有限公司 特助
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:全面改選
9.新任者選任時持股數:
董事:王業投資有限公司/林沛毅 3350800股
董事:王業投資有限公司/蔡佳蓉 3350800股
董事:陳建元 872773股
獨立董事:趙志強 0股
獨立董事:林昀珊 0股
獨立董事:陳小雯 0股
獨立董事:陳彥价 0股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:110/08/31~113/08/30
11.新任生效日期:113/11/20~116/11/19
12.同任期董事變動比率:全面改選不適用
13.同任期獨立董事變動比率:不適用
14.同任期監察人變動比率:不適用
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.董事會決議日期或發生變動日期:113/11/20
2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長
3.舊任者姓名:林沛毅
4.舊任者簡歷:三大未來科技/董事長
5.新任者姓名:林沛毅
6.新任者簡歷:三大未來科技/董事長
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿
8.異動原因:董事全面改選，董事會推選新任董事長。
9.新任生效日期:113/11/20
10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:113/11/20
2.功能性委員會名稱:薪酬委員會
3.舊任者姓名:
莊淑媛
林昀珊
趙志強
4.舊任者簡歷:
莊淑媛:信永中和會計師事務所 執業會計師
林昀珊:建智聯合會計師事務所 執業會計師
趙志強:玉晶光電股份有限公司 特助
5.新任者姓名:無
6.新任者簡歷:無
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
董事改選解任
8.異動原因:董事改選解任
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/04/02~113/08/30
10.新任生效日期:113/11/20
11.其他應敘明事項:新任薪酬委員待董事會重新聘任

1.發生變動日期:113/11/20
2.功能性委員會名稱:審計委員會
3.舊任者姓名:無
4.舊任者簡歷:無
5.新任者姓名:
獨立董事:陳彥价
獨立董事:陳小雯
獨立董事:林昀珊
獨立董事:趙志強
6.新任者簡歷:
獨立董事:陳彥价/群策法律事務所 顧問律師
獨立董事:陳小雯/上揚會計師事務所 所長
獨立董事:林昀珊/建智聯合會計師事務所 執業會計師
獨立董事:趙志強/玉晶光電股份有限公司 特助
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:113年第一次股東臨時會全面改選董事，由全體獨立董事
組成審計委員會
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:113/11/20
11.其他應敘明事項:現任監察人於審計委員會成立時同時解任

1.股東會決議日:113/11/20
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事:王業投資有限公司/林沛毅
董事:陳建元
獨立董事:陳彥价
獨立董事:陳小雯
獨立董事:林昀珊
獨立董事:趙志強
3.許可從事競業行為之項目:
董事:林沛毅 王業投資有限公司 董事長
董事:陳建元 泳金企業有限公司 董事長
獨立董事:陳彥价 群策法律事務所 顧問律師
獨立董事:陳小雯 上揚會計師事務所 所長
詠恆企管顧問股份有限公司 監察人
獨立董事:林昀珊 建智聯合會計師事務所 執業會計師
元創精密車業股份有限公司 獨立董事
艾姆勒科技股份有限公司 獨立董事
獨立董事:趙志強 玉晶光電股份有限公司 特助
4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
經代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，以出席股東表決權過半數之同意
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:不適用
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無